沪科（kē）规〔2021〕12号

各有（yǒu）关单（dān）位：

为大力实施创新驱动发展战（zhàn）略、加快建设（shè）具有全球影（yǐng）响（xiǎng）力的科技创新中心，打（dǎ）造（zào）一大批具有国内外（wài）行业竞争优势的（de）科技（jì）小巨人企业，现制定（dìng）并印发《上海市科技小巨人工程实施（shī）办法（fǎ）》，请（qǐng）按照（zhào）执行。

特此通知。

上海市科学（xué）技术委（wěi）员会（huì）

上海市经济和信（xìn）息化委员会

上（shàng）海市财（cái）政局

2021年8月30日

上海（hǎi）市科技小巨人工程实施办法

第一章  总  则

第一条  为大力实施创新驱动发（fā）展战略，进一（yī）步推动（dòng）科技型中小企业的（de）自（zì）主创新，提高企（qǐ）业核心竞争力，打造一（yī）批具有国内外（wài）行业竞争（zhēng）优势的科技小巨人企业，加（jiā）快建设具有（yǒu）全球影响力（lì）的（de）科技创（chuàng）新中心（xīn），依据《中（zhōng）华人民共（gòng）和国中小企业促进法》、《上海市（shì）推进科（kē）技创新中（zhōng）心建设条例（lì）》、《科技部（bù）印发〈关于新时期支持（chí）科（kē）技型中小企业加快创（chuàng）新发展的若干政（zhèng）策措（cuò）施〉的通（tōng）知（zhī）》（国科发（fā）区（qū）〔2019〕268号）制定本办法。

第二条  科技小巨人工程的（de）实施（shī）对象，是（shì）指从（cóng）事符合（hé）国家（jiā）和本（běn）市产业发展（zhǎn）方向的高新技（jì）术领域产（chǎn）品开发、生产、经营和（hé）技（jì）术（工程）服（fú）务，科技（jì）创新能（néng）力强、市场竞争优势突（tū）出（chū）、发（fā）展潜（qián）力大的科技型企业。其应有：较完善的企业（yè）创新体（tǐ）系（xì）、创新机制及与之相适应的（de）科研（yán）投入；自主知识产权的品牌产品（pǐn），并在相应的细分行业中拥有较高的市场份额；一定的经济规模和良（liáng）好成长性（xìng）；良好（hǎo）的信（xìn）用记录和较强的（de）融（róng）资能力。其特（tè）征为创新型、规模型与示范性。

第三条  科技小巨人工程（chéng）采（cǎi）取市区联（lián）动方式。

上海市科学技术委员会（以下简称（chēng）“市科委”）会同上（shàng）海市经济和信（xìn）息化委员会（以下简称（chēng）“市经（jīng）济信息化委”）、上海市财政局（jú）（以下简（jiǎn）称“市财政局”）负责科技小巨人（rén）工程的规（guī）划、立项（xiàng）、评估和监管等工作。

市财政（zhèng）局（jú）会同市科委负责资助资（zī）金的预算安（ān）排和（hé）拨（bō）付（fù），并配合（hé）对资助资金的使用情况进行监督检（jiǎn）查。

本市各区科技（jì）主管部门（以下简称（chēng）“区科（kē）技部门”）负责本（běn）地区（qū）科技小（xiǎo）巨人工程的组织申报，会同区产（chǎn）业（yè）主管部门（以下简称“区产业部门”）审（shěn）核推荐，实（shí）施管理，会同（tóng）区财政主（zhǔ）管部门（mén）落实区（qū）级配套资金（jīn）。

第二章  支持对（duì）象与条件

第（dì）四条  面向注（zhù）册登（dēng）记满3年及以上，已获得（dé）高新技术企业资质（有效期（qī）内），符合科技信用管理（lǐ）要（yào）求的本市非上市企业（yè）。

第五条  科技小巨人（rén）工程支持对象（xiàng）分为两类：科（kē）技小巨（jù）人培育企业与科技小巨人企业。

第六条  申请科（kē）技小巨人培育企业主要条件：

（一）上年末企（qǐ）业研（yán）发（fā）人员人数占职工总数的（de）比例：制（zhì）造（zào）类不低于10%，软件或科技服务类不低于30%；

（二（èr））企业近（jìn）三个会计年度的研究（jiū）开发费（fèi）用总额占（zhàn）主（zhǔ）营业务（wù）收入总额的比例不低于（yú）6%；

（三）企（qǐ）业上（shàng）年（nián）度主营业务收入在3000万元（yuán）至1亿元之间；

（四）企业前三年（nián）主营业（yè）务收入或净利润的复合增长率在20%以上，或前三年内累计（jì）获得股权融资（zī）超过5000万元（yuán）（或等值外币）；

（五（wǔ））企业有良好的经营管理团（tuán）队（duì），健（jiàn）全的（de）财务制度，较强的市（shì）场（chǎng）应变能力，灵活的激励机（jī）制。

第七条  申请科技（jì）小巨人企业主要条件（jiàn）：

（一（yī））上年末企业研发人员人数占职工总数的比例：制造（zào）类不低于（yú）20%，软件或科技服务（wù）类（lèi）不低于50%；

（二）企业近三（sān）个会计年度（dù）的研究开（kāi）发费用总（zǒng）额占主营业务收入总额的比例不低于5%；

（三（sān））企业上年度（dù）主营业（yè）务（wù）收入在1亿元（yuán）至10亿元之间；

（四（sì））企业前（qián）三年主（zhǔ）营业务收（shōu）入或净利润的（de）复合（hé）增长（zhǎng）率在20%以（yǐ）上，或前三年内累（lèi）计获得股权融资超过8000万元（或（huò）等值外币）；

（五）企业应有研发机构（gòu）（技术中心（xīn）、实验（yàn）室、测试（shì）平（píng）台等（děng））、研发计划（huá）及与之相适应的（de）知识产权保护、人（rén）才培（péi）养（含引进）、创新激励（lì）等运（yùn）作机制和较（jiào）完善的规范（fàn）化管理制度，并有良好的（de）经营管理团队（duì），有较强的（de）风险控制机制和健全的规（guī）章制（zhì）度。

第三章（zhāng）  支持方式与实施周期

第八条  科技小巨（jù）人工程是支持上海市科（kē）技型中（zhōng）小（xiǎo）企业持续开展（zhǎn）技术（shù）创新的一项重（chóng）要工作。市级财（cái）政（zhèng）资（zī）金采取后补（bǔ）助支持方式，申（shēn）请企业（yè）根据（jù）当年度申报（bào）通知要求提出申请，在（zài）立项后，按照创新能力提（tí）升的需（xū）要（yào），先行投入资（zī）金开（kāi）展科技创新活动，在取得成果并通过综（zōng）合绩效评（píng）价后获（huò）得相应资助。

市级财政资金按（àn）照不超（chāo）过实施周期内相关研发支出20%的比例给予资助，科技小巨人企（qǐ）业的资助额度不超过150万元（yuán）/家，科技小巨人培（péi）育企业（yè）资助额（é）度不（bú）超过100万元/家。区级（jí）财政资金按1:1的比例（lì）给（gěi）予配套资（zī）助。

第九条  企业承担的科技小巨人工程实施周（zhōu）期为2年（nián）。

第四（sì）章（zhāng）  申请、受理（lǐ）与推荐

第十条  市（shì）科委、市经济信息化委、市财（cái）政局每（měi）年度向社会（huì）公开发布（bù）科技小巨人工程申报（bào）通知，明确申报时间、申报路径、申报材料等相关要（yào）求。

第十一条  符（fú）合科技小（xiǎo）巨人（含培育）企业条（tiáo）件者，均可按每年（nián）通知要求进行申请填报。企业应对所提供内（nèi）容的（de）真（zhēn）实性、完整性、有（yǒu）效性和合（hé）法性（xìng）负责，接受有关（guān）部门的监督检查。

第十二条（tiáo）  各区科技部（bù）门应会同区（qū）产（chǎn）业部门按（àn）本办法第六、第七条申报主要（yào）条件（jiàn）的规定，对申（shēn）报企业严格审核，将（jiāng）符（fú）合科技小巨人培（péi）育企业与科技小巨人企（qǐ）业条件者分（fèn）类汇总后向市里推荐。

第五章（zhāng）  评审与（yǔ）立项

第十（shí）三条  市（shì）科委会同市经济（jì）信息化委（wěi）、市财（cái）政局按照本市科技计划项目管理有关规定开（kāi）展评审立项，根据专家评审意见，择（zé）优形成拟立项名单并向社会公示。经公（gōng）示没有异议（yì）的，发（fā）布立项通知。

第十四条  获得立（lì）项（xiàng）的科技小巨人（含培育）企业，由市科委、市经（jīng）济信息化委共同发放“上（shàng）海市科技小巨（jù）人（含培育）企业（yè）”立项证明。

第六章（zhāng）  服务发展与绩效（xiào）评价

第十（shí）五条  市科（kē）委、市经（jīng）济信息化委联合（hé）各区建立横向（xiàng）协同、上下联动的（de）培育发展工作体系和常（cháng）态化跟踪服务机制，及时跟（gēn）踪企业成长动态，梳理掌握企业诉求并（bìng）通过本市服务企业联（lián）席会议机制等予以协调解决。

围绕科技小巨（jù）人（含培育）企业发展的（de）创（chuàng）新（xīn）需求，在技（jì）术（shù）研发、科技金融、全球化（huà）发展、协同创新、人才培养（yǎng）、上市培育等（děng）方面，指导用好（hǎo）惠（huì）企政策，鼓励社会服务（wù）机构为（wéi）其（qí）提（tí）供融资、并（bìng）购（gòu）与上市，技术（shù）转移（yí）和知识产权管理，海外市场拓展，产学研合作与（yǔ）产业链协（xié）同，企（qǐ）业家与专业人（rén）才培育等专业化服务。

第十六条  科技小（xiǎo）巨人工程实施期结束后（hòu），市科委会同市经济信息化委、市财政局按照本市科技计划项目管理有关规定（dìng），组织（zhī）企（qǐ）业开展综合（hé）绩（jì）效（xiào）评价。综合绩效（xiào）评价主要（yào）包括财务审计和执行情况评价环节。

（一）财务审计事（shì）项（xiàng）主要包括：财务（wù）管理制度执行情况，研发（fā）资金到（dào）位和支（zhī）出情况，实（shí）施期内营收状况，会计核算和财务信息情况等（děng）。

（二）执行情况评价按领域分组开展，采用定性和定量结合的评分（fèn）方式，主要（yào）围绕企业成长能（néng）力、创新能力、市场竞争能力和社会贡献能力等方面进行（háng）。

1、综合绩效评价“通过”的（de），评价成绩由高到低排序，按一定比（bǐ）例分为“优秀”、“良（liáng）好”、“合格”三个等次，给予相应的（de）资（zī）金资助。具体标准以（yǐ）当年度绩效评价通知为准。

2、综合绩效评价（jià）“未（wèi）通（tōng）过”、“结题”的，不（bú）予资金资助。

第七章  附  则

第十七（qī）条  本办法由市科委（wěi）、市经济信息化（huà）委（wěi）、市财政局负责解释。

第十八条  本办法自2021年9月1日起施行，有（yǒu）效期至2026年8月31日。